存多处违规事实 新潮能源董事长名下投资公司遭处分

投资研报

【硬核研报】国际油价创一年来新高，开启新一轮“超级周期”？以史为鉴，油价突破60美元，对股市有何影响？石化产业链这些标的最受益（名单）

【白酒投资日报】茅台被外资减持，股价还能到3000元吗？这家酒企渠道改革初见成效，已成白酒股价值洼地？

【硬核研报】价格破7年高位，大牛市已确立！供需向好+经济复苏+无限量QE，基本金属持续高价可期，盈利预期已被不断上调

【新能源汽车投资日报】重大分歧！先锋领航大幅加仓特斯拉，高瓴清仓蔚来汽车、理想汽车和小鹏汽车！制约特斯拉发展的关键资源因素曝光，投资脉络厘清了>>

为防止因业务或利益相互冲突，而不能公平履职，私募基金管理机构高管人员的兼职情况，一直以来都是业界关注的话题。

从《私募基金管理人登记须知》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等多数监管文件的口径来看，相关部门的态度并不鼓励各私募高管进行兼职活动。

年前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）向一家名为中金创新（北京）资产管理有限公司（以下简称“中金创新”）的机构下达了一份纪律处分决定书，其中所涉及的该机构违规事项就包括了高管多方兼职。

处分决定书显示，中金创新的违规行为主要包含三方面：

一是中金创新在中基协登记的5名高级管理人员中，有超过半数人员存在对外兼任关联私募基金管理人高级管理人员的情形；

二是中金创新合规风控负责人李一戈同时兼任投资部副总经理，其兼任利益冲突职务的行为违反了合规风控人员独立客观的基本要求；

三是根据私募基金管理人登记备案系统信息及公示信息，湖北高金投资管理有限公司、北京天晟同创创业投资中心（有限合伙）、北京华美创新资产管理中心（有限合伙）等多家私募基金管理人均系中金创新实控人刘珂关联企业，但中金创新并未如实填报其关联方信息。

尽管中金创新方面对于中基协认定的上述违规行为，以未损害投资者利益、人为疏忽、填报错误等理由进行了辩护，申请免于纪律处分，但中基协却表示该机构的违规行为事实清楚、证据充分，最终要求其限期整改，并暂停受理该机构私募基金产品备案三个月。

值得注意的是，该份纪律处分决定书中提及的中金创新实控人刘珂，就是A股上市公司新潮能源（维权）的现任董事长。

新浪财经此前在一篇名为《资本“掮客”刘珂与广州农商行25亿信托违约之谜》的文章中提到，这位与德隆系关系密切的资本玩家，曾通过其控制的，包括中金创新在内的多家“中金系”有限合伙企业，以层层嵌套的方式，参与过多家上市公司的定增、并购项目。

而因为在这些资本运作过程中，被指责存在掏空上市公司的行为，刘珂与公司一些中小股东频繁发生内讧和起诉的事情，也受到了不少媒体的关注和报道。

今年2月，新潮能源在业绩预披露大幅亏损的情况下，抛出的一份北美油田收购计划，就又被中小股东质疑管理层高位接盘，未尽实地调研之责。

在上述《资本“掮客”刘珂与广州农商行25亿信托违约之谜》这篇文章中，还提到了去年12月中旬，新疆哈密市中院判定的一个新潮能源在向哈密合盛源矿业有限责任公司（以下简称“合盛源”）注资过程中，存在抽逃注册资金行为的案子。

该案子的一个细节，即合盛源公司向三沅公司投资3亿元，三沅公司即向华翔（北京）投资有限公司转入3亿元，华翔投资于2017年7月6日向刘珂控制的中金创新汇入了2.2亿元，且新潮能源并不能举证这笔款项存在真实业务往来，于近日引发了上交所的关注。

2月18日，上交所就此事发函新潮能源，一方面要求公司说明该诉讼事项的后续进展，另一方面要求公司说明关资金转入及转出的原因及合理性、具体用途及流向，是否具备商业实质，相关资金是否已经归还，董事长是否存在损害上市公司利益的行为。

董事长麻烦不断，最糟心的还是手持新潮能源的投资者。

虽然如今新潮能源已转型为了一家能源企业，并且最近油价也明显企稳回升，但公司的股价却一路下行，已由数年前峰值的5.56元每股，跌至了如今的1.47元每股。（文/流星）

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读