“券业一哥”中信证券被罚冲上热搜：三大问题曝光 股价曾12连阴

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2月10日消息，深圳证监局官网公布了关于对中信证券采取责令改正措施的决定，涉及私募基金托管业务、投行保荐、资产管理三大重要业务条线。

具体来看，中信证券违规行为主要有三方面：一是私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎。包括业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料；投资监督业务流程存在薄弱环节，部分产品未及时调整系统中设定的监督内容，部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序，对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善；信息披露复核工作存在不足，对个别产品季度报告的复核存在迟延；业务隔离不到位，托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。

二是个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。

三是公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

值得注意的是，被称为“券业一哥”的中信证券再度因内控及合规等问题而登上监管部门的罚单榜。

2月10日，深圳证监局发布一则关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。上述罚单明确，中信证券存在私募基金托管业务内部控制不够完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等情形。

从股价表现来看，1月21日至2月5日，中信证券连续12天下跌，历史罕见，跌幅累计达15%。今日收盘，中信证券微跌0.43%，每股报27.87元，总市值3603亿元。而中信证券也是罕见的冲上热搜榜。

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