7年受理咨询近5000宗 申请调解或是证券期货纠纷更高效解决办法

原标题：7年受理咨询近5000宗，和解金额累计达31亿！当遭遇证券期货纠纷，这种方式或更高效

当遭遇证券期货纠纷，申请调解或许是一个更为便捷、高效的解决办法。

券商中国记者了解到，截至2020年10月30日，深圳证券期货业纠纷调解中心（简称“调解中心”）共受理各类咨询、投诉共计4959‬宗，正式受理调解案件915宗，已办结案件766宗，其中调解成功611宗，调解成功率约达80%，和解金额合计约人民币31亿元。

这组数字显示，当不幸遭遇证券纠纷时，除投诉、仲裁、诉讼等传统维权途径，申请调解正在逐渐成为更多人新的选择。深圳证监局表示，经过7年探索，调解中心充分发挥专业、高效、低成本的优势，已成为辐射全国、有一定影响力的行业调解组织。下一步将按照“立足深圳、彰显特色、服务市场”的工作目标，坚持公益定位，为投资者提供优质、便捷的调解服务。

高效化解证券纠纷

一边是交付购房首期款急需周转，一边是理财产品无法按期赎回，南京一位投资者日前就面临了这样的困境。其管理人和代销机构称，因该产品开放期内赎回份额已达到资管合同所约定的巨额退出标准，因此需对赎回申请作比例确认处理，但购房首期款却显然无法等待如此长的时间。

进退维谷之中，这位投资者与资管产品管理人、代销机构一同来到调解中心现场。三方当事人共同向调解中心提交了调解申请，并共同选定了一名调解员。随后，调解员迅速组织三方当事人进行调解，最终管理人和代销机构同意向投资者提供流动支持，当事人达成一致后及时履行了和解协议。

从申请受理到调解完成，整个调解工作仅用时7天。这一案例，也只是调解中心近年来工作的一个缩影。券商中国记者了解到，调解中心近年来还在涉众争议、调仲结合等方面发挥了不小的作用。

调解覆盖多元场景

例如今年4月，调解中心陆续收到多名投资者对同一基金产品提起的调解申请，称该基金产品估值涨幅与净值涨幅不一致。经调解员了解，此事系投资者在网络上看到一篇关于该基金产品维权的文章，并在“群主”号召下集体维权。

随后，调解员首先向“群主”说明基金估值、基金净值的计算方法，分析不一致的原因，并针对性开展调解。“群主”在对相关知识、法律法规有了理性了解后，退出并解散相关社交媒介群，撤销了向监管机关提出的投诉。同时，基金公司也提出加强投资者服务的具体方案，该系列纠纷迎刃而解。

而在另一个典型案例中，一名上海投资者在某证券营业部认购私募基金产品100万元。后该基金产品被清盘处理，投资者仅赎回资金40余万。投资者数次投诉该证券营业部及员工违规推介销售私募基金产品，要求赔偿投资损失和精神损失120万元。

为此，该证券营业部向调解中心申请调解。通过现场多轮“背对背”方式对双方当事人进行调解，调解中心成功疏导了投资者长达四年维权对立情绪，引导其理性看待销售过程中存在的瑕疵。经调解，营业部同意对投资者适当补偿。双方当事人随后向深圳国际仲裁院申请仲裁确认，赋予调解协议强制执行力，高效、低成本化解了纠纷。

疫情倒逼线上调解

2013年9月，深圳证券期货业纠纷调解中心正式运作。这是中国内地资本市场第一个紧密结合调解与仲裁功能的纠纷解决机构，由深圳证监局和深圳国际仲裁院共同推动，是经深圳市事业单位登记管理局批准登记成立的公益性事业单位法人。

券商中国记者了解到，截至2020年10月30日，调解中心成立以来共受理各类咨询、投诉共计4959‬宗，正式受理调解案件915宗，已办结案件766宗，其中调解成功611宗，调解成功率约达80%，和解金额合计约人民币31亿元。

而在2020年，在全面做好疫情防控工作的同时，调解中心强化纠纷调处功能，全力推进在线调解工作，密切诉调对接，年内共接收咨询投诉705件，正式受理案件171宗，涉案金额3607万元，组织线上调解会议13场，调解成功48宗。

据介绍，调解中心紧紧依托“四位一体”机制，将专业调解、商事仲裁、行业自律和行政监管有机整合、融合贯通，加强诉调对接工作，发挥纠纷多元化解优势。以调仲对接为例，调解中心成立以来的调成案件中，有413宗申请了仲裁确认，涉及金额30.24亿元，占调成案件数量的69.2%，占和解金额的97.6%。

而在诉调对接方面，深圳证监局与深圳市中级人民法院签署了合作框架协议，指导调解中心建立完善示范诉讼机制、小额速调机制，以及诉调在线对接和无争议事实记载机制。调解中心2020年接受深圳中院委托调解上市公司虚假陈述民事赔偿案件114宗。

深圳证监局表示，下一步调解中心将按照“立足深圳、彰显特色、服务市场”的工作目标，坚持公益定位，持续贯彻落实新证券法投资者保护新要求，建设专业便捷的办案管理系统，实现提交调解申请、反馈调解意愿、选择调解员、远程视频调解、达成调解协议、调解档案管理等全流程在线化，为投资者提供优质、便捷的调解服务，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献力量。

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