CFTC因与首席执行官死亡有关的欺诈案对马里兰州投资公司处以罚款

纽约（路透社）-美国商品期货交易委员会命令一家华盛顿地区的财富管理公司周一在涉及该公司首席执行官的欺诈案中支付80万美元，该公司首席执行官显然在2014年自杀。

总部位于马里兰州波托马克的Convergent Wealth Advisors被判罚款，以结清其前首席执行官David Zier欺诈的Convergent客户，这些客户他请求投资他在Convergent以外管理的一家私人基金ZAM LLC。

聚合财富顾问未回复置评请求。

根据一份新闻稿，从2007年到2014年，CFTC发现Zier虚假地告诉客户ZAM获利，并给他们编造了隐瞒实质损失的业绩陈述。

据巴伦斯先前报道，2014年10月，齐维尔合规官开始向他询问ZAM记录中的违规行为几周后，Zier被发现死于他在弗吉尼亚州的家中，自杀身亡。

Convergent没有透露ZAM的总损失。但是，CFTC表示，从2010年12月至Ziers死亡四年后，Zier欺诈性地向ZAM寻求投资290万美元。

CFTC要求Convergent负责Ziers的活动，因为其合规部门监视Ziers的电子邮件并跟踪ZAM的性能。

根据其网站，Convergent是一家注册投资咨询公司，管理大约200个超富裕客户家庭的资产。

根据Pathstones网站上的新闻发布，Convergent之前由City National Bank拥有，今年年初被出售给Pathstone Federal Street。

Pathstone没有立即回应置评请求。

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