曲靖市商业银行被罚397.3万元：虚报瞒报金融统计资料

1月25日消息，中国人民银行官网公布行政处罚信息显示，曲靖市商业银行股份有限公司存在以下违法违规行为：1．法定存款准备金应交未交；2．虚报瞒报金融统计资料；3．发展特约商户未严格落实商户实名制要求；4．未按规定挑剔不宜流通人民币；5．占压财政资金；6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7．未按反洗钱规定履行客户身份识别义务；8．未按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录；9．未按照反洗钱规定报送可疑交易报告；10．违反金融消费者权益保护相关规定的行为。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其警告，并处罚款人民币397.3万元。

时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长周国庆对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任：1．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；2．未按照规定履行客户身份识别义务；3未按照规定保存客户身份资料和交易记录；4．未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其罚款人民币8万元。

时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长周剑对曲靖市商业银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其罚款人民币5万元。

时任曲靖市商业银行股份有限公司董事长王建平对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务；2．未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3．未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其罚款人民币6万元。

时任曲靖市商业银行股份有限公司行长房刚对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务；2．未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3．未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其罚款人民币6万元。

时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长陈二华对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务；2．未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3．未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行决定对其罚款3万元。

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