南宁乾溢源存在多项违规 被采取出具警示函的监管措施

1月13日，广西证监局披露对南宁乾溢源投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定。

经查，该公司存在以下违规问题：

一、未制定投资者适当性内部管理制度，未制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。未按规定每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。

二、未对管理并销售的私募基金“南宁乾溢丰瑞股权投资中心（有限合伙）”进行风险评级，未对该私募基金的8名个人投资者进行风险承担能力评估，上述个人投资者未对符合合格投资者条件作出书面承诺。

三、未保存私募基金“南宁乾溢丰瑞股权投资中心（有限合伙）”的投资决策记录；未按照该私募基金合同的约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息。

四、存在将自身财产混同于私募基金“南宁乾溢丰瑞股权投资中心（有限合伙）”的财产，从事对北京圣博润高新技术股份有限公司的股权投资活动。

上述情形不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条、第三十条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第二十六条、第二十三条第一项等规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，广西证监局决定该公司采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）

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