瑞士信贷因客户订单在美国被罚款1000万美元

来源:时间:2020-03-19

乔纳森·斯滕佩尔(Jonathan Stempel)

纽约(路透社)-SuisseGroup AG(S:CSGN)周五因处理零售客户订单(包括通过暗池处理)被美国证券交易委员会和纽约总检察长芭芭拉·安德伍德(Barbara Underwood)罚款1000万美元。

两家监管机构均表示,这家瑞士银行的零售执行服务业务于2015年关闭,处理的那些不需要公开报告执行质量的订单要比接受此类报告的订单不利。

他们还说,瑞士信贷承诺向普通客户提供包括其自身在内的黑池中广泛的流动性,但仅处理“最小”数量的“持有定单”,必须以这种方式按市场价格立即执行。

安德伍德在一份声明中说:“华尔街公司不能在误导那些承诺的电子交易策略时就提供给客户的执行质量提供误导性保证。”

黑池是私人交易场所,人们可以安静地进行交易,通常以大笔订单进行,价格波动最小。

瑞士信贷(Credit Suisse)的和解协议涵盖了从2011年中到2015年3月期间对客户订单的不当处理。

该银行正在向美国证券交易委员会和安德伍德的办公室分别支付500万美元,而没有承认或否认有不法行为。

瑞士信贷(Credit Suisse)发言人妮可·夏普(Nicole Sharp)说,该银行很高兴达成和解。

纽约多年来一直在调查华尔街的电子和高频交易做法。

安德伍德(Underwood)在其前任埃里克·施耐德曼(Eric Sc​​hneiderman)今年5月辞职后成为该州的检察长,她说,她的办公室已从四家银行中收回了与调查有关的1.305亿​​美元罚款。

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