美国Bancorp因违反洗钱行为而支付6.13亿美元


来源:   时间:2020-04-01 12:27:40


皮特·施罗德(Pete Schroeder)

美国司法部周四表示,美国司法部已与美国Bancorp(N:USB)达成了6.13亿美元的和解协议,指控该公司故意未能制定适当的反洗钱计划。

作为和解协议的一部分,美国司法部在一份声明中说,美国Bancorp公司同意没收4.53亿美元,并向财政部,货币审计长办公室和美联储支付罚款。

它说,该银行通过其子公司美国银行全国协会故意在2009年至2014年间执行了一项反洗钱计划。该公司表示,美国Bancorp未能发现大量可疑交易,并向监管机构隐瞒了失误。

“我们对我们反洗钱计划过去的缺陷感到遗憾并承担责任。我们的道德和正直文化要求我们做得更好。”总裁兼首席执行官安迪·塞切尔(Andy Cecere)在一份声明中说。

根据和解协议,司法部如果符合协议条款,将在两年内撤销对这家位于明尼阿波利斯的银行的指控。该银行表示,最近几年已经彻底改革了反洗钱政策,以解决这些问题。

司法部表示,根据其人员配备水平,该银行限制了系统将其标记为可疑的交易数量。该银行反洗钱官员在2009年的一份备忘录中警告说,员工“被削减得很危险”,美国银行股份有限公司(Bancorp)对监管机构隐瞒了自己的限制。

司法部还声称,该银行为非客户处理了西联汇款交易,即使这些交易不会受到监控。银行在2014年禁止这些电汇。

当局还指控该银行故意未能报告2011年至2013年间长期客户Scott Tucker的可疑银行活动。

塔克通过美国印第安人的各个部落经营发薪日贷款业务,他通过银行账户管理着大约20亿美元。尽管他打算提起上诉,但他在10月因与该业务有关的指控而被定罪。

司法部的声明说,该银行忽略了塔克业务的几个危险信号,包括使用带有部落名称的账户来支付个人费用,例如度假屋和法拉利(NYSE:RACE)赛车队。

直到2013年接受司法部传票之前,该银行才向监管机构举报塔克的活动是否可疑。

司法部建议将这笔4.53亿美元的没收款项汇给向塔克提供高息贷款的人。

截至美国东部时间上午11:45,美国班克公司股价下跌0.0904%,报55.26美元,与道琼斯美国银行指数(DJUSBK)持平。

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