欧盟对德意志银行，SocGen的过往洗钱案件进行审查

布鲁塞尔（路透社）-欧盟官员援引德意志银行和法国兴业银行的话说，欧盟委员会正在审查欧盟银行过去发生的洗钱案，以评估出了什么问题，并决定对规则进行可能的调整。

这项审查是一项更广泛计划的一部分，该计划旨在改善欧洲联盟打击洗钱的方法，因为丹麦，爱沙尼亚，拉脱维亚，卢森堡，马耳他，荷兰和塞浦路斯的许多集团银行都卷入了丑闻。

根据该计划，欧洲委员会正在评估2012年至2018年之间的案件，目的是在今年夏天编写一份报告，确定导致银行未能预防金融犯罪的因素。

虽然欧盟在决定可能的规则变更之前先检查一下工业惯例是正常的，但鉴于一系列立法改革之后许多案例爆发了，对洗钱案件的评估显示了问题的规模以及监管机构面临的问题。

这位官员说，目前正在对欧盟各州进行访问，但未澄清是在银行本身进行审查还是仅在其本国监管机构进行审查。委员会拒绝对此发表评论。

根据去年发布的计划，此次审查旨在“欧盟更好地告知可能采取的进一步行动”，以加强其反洗钱工具。

欧盟委员会发言人说：“我们现阶段无法就报告的范围或内容作出更多披露。”他拒绝评论选择被审查案件的标准。

欧盟无权对未能防止洗钱的银行处以罚款。

一位欧盟官员告诉路透社，此次审查包括在洗钱指控后倒闭的贷方案件，例如拉脱维亚ABLV和Maltas Pilatus。

这位官员说，这还包括那些一直处于丑闻中心的银行，例如丹麦最大的银行丹斯克银行，该银行承认已通过其爱沙尼亚分行处理了2007年至2015年之间的2000亿欧元（合2250亿美元）可疑交易。

官方补充说，正在审查主要贷方德意志银行和法国兴业银行，但未详细说明所涉具体案件。

法国兴业银行和德意志银行拒绝置评。

2017年，德意志银行因“镜像交易”计划在美国支付了4.25亿美元的罚款，该计划在2011年至2015年期间将100亿美元转移到了俄罗斯。

法国兴业银行在11月同意支付9500万美元，以结束美国因违反反洗钱法规而引发的争议。该和解协议是法国银行同意支付13.4亿美元以结束美国对可能违反制裁行为的调查的更广泛案例的一部分。

欧盟财长于12月通过了旨在加强集团对洗钱的防御的计划。它列出了需要在2020年之前实施的非立法措施，尽管该官员说“可能会有延误”。

根据该计划，欧盟监管机构必须澄清现有规则，以评估银行经理是否适合其工作，并针对严重违反反洗钱规则的情况撤销银行牌照。

还要求国家当局进行更紧密的合作。

欧盟基本上已经将反洗钱活动的监督权交给了国家当局，而立法者却因未能合作打击大多数跨境犯罪而受到国家当局的严厉批评。

官员说，法国和意大利属于欧盟国家，它们在推动建立一个欧盟机构，该机构将接管国家当局目前拥有的监督权力。

这个想法得到了欧洲中央银行，国际货币基金组织和欧盟议会决议的支持，但许多国家反对。

全国对此事拥有割让权的抵制是如此强烈，以至于欧洲银行管理局（European Banking Authority）在4月建议对丹麦和爱沙尼亚的监管机构采取行动，以监督Danske案的失败，其他欧盟国家的其他监管机构则阻止了这一举动。

欧盟官员说，在本周的一次会议上，欧盟各国政府代表讨论了该案，并告诉EBA“改善沟通，以避免自身和欧盟银行体系的声誉风险。”

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