金信期货被责令改正 因居间人管理存在较大缺陷

12月11日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，金信期货因存在公司治理不健全，居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱等问题被责令改正。

以下为具体内容：

行政监管措施决定书【2020】47号

[2020]47号

关于对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定

金信期货有限公司：

近期，我局对你公司进行现场检查，发现存在以下问题：

一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。

二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，健全公司治理，完善内部控制，切实加强合规管理。你公司应在收到本决定之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2020年12月10日

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