海南港澳资讯成都分公司业务违规 被采取监管谈话的行政监管措施

1月15日，四川证监局披露对海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司采取监管谈话行政监管措施的决定。

经查，该分公司存在在投顾展业过程中未向客户告知投顾人员的姓名和投资咨询执业资格编码、部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕第27号）第十二条“证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息……（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码……”和第二十八条“证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理”的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，四川证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监督管理措施。 （文/新浪财经 郝显）

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