涉嫌内幕交易英唐智控 华泰联合投行部副总监遭终身禁业

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记者 | 方德能

曾经的投资精英、行业翘楚，如今并没有得到“善终”。

1月8日，中国证监会公布1份市场禁入决定书。证监会认为，广宏毅在担任英唐智控保代期间，通过内幕信息指导大宗交易减持，触犯了《证券法》及《证券市场禁入规定》，决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。

广宏毅被终身市场禁入，与一宗内幕交易有关。

广东省深圳市中级人民法院一审认定，英唐智控终止英唐智控（香港）有限公司与泰国Intech Thai Technology有限合伙公司合作及泰国重大合同事项为内幕信息，内幕信息敏感期为2013年12月23日至31日。广宏毅时任华泰联合证券投行部副总监、英唐智控IPO和持续督导保荐代表人，为法定内幕信息知情人，不晚于2013年12月25日知悉上述内幕信息。

经过调查发现，2009年5月，广宏毅介绍谭某等人以“李某平”名义入股英唐智控。

2013年12月26日、27日，通过帮助联系大宗交易的方式，广宏毅指导谭某减持“李某平”证券账户中英唐智控股票300万股（每天减持150万股，成交价格分别为8.24元/股、8.41元/股），卖出金额计人民币24，975，000元。

2013年12月30日，通过电话委托方式，广宏毅又帮助谭某卖出“李某平”证券账户所持的英唐智控股票计1，395，717股，卖出价格为当天涨停价9.58元/股，卖出金额计人民币13，330，856元；成交金额计人民币38，305，856元。

广东省深圳市中级人民法院认定，广宏毅的行为已构成内幕交易罪，依法判处广宏毅有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币12万元。广宏毅不服一审判决，提出上诉。

广东省高级人民法院认为，上诉人广宏毅作为证券内幕信息知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前卖出该证券，情节特别严重，已构成内幕交易罪。依法作出终审裁定：驳回上诉，维持原判。

随后，依据该生效裁定、2005年《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第三项和第五条第一项的规定，证监会对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。自证监会宣布该决定之日起，在禁入期间内，广宏毅除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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