上交所：本周沪市发生22起证券异常交易行为 科创板3起

沪市市场运行情况例行发布（2020年11月6日）

来源：上交所发布

01

市场概况

指数

本周收盘

本周涨跌幅（%）

市盈率（倍）

上证综指

3312

2.72

15.8

科创50

1441

3.41

87.3

上证180

9910

3.18

12.7

上证380

5722

2.92

20.6

注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。

成交

本周成交额（亿元）

主板股票

14113

其中：大宗交易

51

科创板股票

1371

其中：盘后固定价格交易

0.1

大宗交易

17.3

债券

62472.13

其中：现货

2915.56

回购

59556.57

基金

2395

其中：ETF

968

规模

数值

主板股票

市价总值（万亿元）

39.9

上市公司数

1570

科创板股票

市价总值（亿元）

30707

上市公司数

191

债券

债券托管（亿元）

125940

基金

份额（亿份）

3279

市值（亿元）

8315

ETF份额（亿份）

3105

ETF市值（亿元）

5639

注：债券托管数据截止到周四。

融资融券

数值（亿元）

主板融资融券余额

6487

融资余额

6062

融券余额

425

科创板融资融券余额

426

融资余额

312

融券余额

114

注：数据截止到周四。

沪港通

交易额（亿元）

沪股通

2005

港股通

641

股票期权

数值

挂牌合约

208

其中：上证50ETF期权

100

其中：沪深300ETF期权

108

周合约成交面值(亿元)

7220.67

其中：上证50ETF期权

2797.40

其中：沪深300ETF期权

4423.28

周成交量（万张）

1739.60

其中：上证50ETF期权

827.19

其中：沪深300ETF期权

912.41

总持仓量（万张）

424.11

其中：上证50ETF期权

241.08

其中：沪深300ETF期权

183.03

02

筹融资情况

发行上市

本周家数

本周筹资额（亿元）

主板

IPO

1

132

股票

再融资

56

27

科创板

股票

IPO

0

0

再融资

1

0.1

债券

199

1860

注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。

注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。

注3：债券融资含公司债、资产支持证券。

科创板项目动态

本所受理审核（家）

累计受理

475

其中：问询中

126

待问询

18

中止审核

15

终止审核

45

已 上 会

275（其中4家终止审核）

上市委审议（家）

通过

270

未通过

4

暂缓审议

1

证监会注册（家）

提交注册

232

其中：同意注册

202

不予注册

1

注册过程中

24

终止注册

5

发行上市（家）

已上市

191

发行中

6

已获注册批复

4

注：数据统计至本周五17:00。

公司债审核

本周（2020年11月2日至2020年11月6日），本所共受理48家企业的发债申请，拟发行金额共计1241.2亿元。

03

沪市监管概览

上市公司监管

本周（2020年11月2日至2020年11月6日），上交所公司监管部门共发送监管类函件6份，其中监管问询函3份，监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告54份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施0单，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

市场交易监管

本周（2020年11月2日至2020年11月6日），沪市共发生22起证券异常交易行为，其中，科创板3起（拉抬打压）。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对12起上市公司重大事项等进行核查。

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