陷1MDB丑闻 “华尔街之王”高盛被香港证监会重罚3.5亿美元

据香港证监会网站23日消息，高盛（亚洲）有限责任公司（高盛亚洲）因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB）于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，因而遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款3.5亿美元（27.1亿港元）。

与此同时，当地时间周四，美联储也以相同事由决定对高盛处以1.54亿美元的罚款。美联储在声明中也表示，该机构正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场行为管理局、英国央行审慎监管局，以及一系列外国监管部门采取协同监管行动。上述所有机构宣布的罚款共计约29亿美元。

香港证监会认为，高盛亚洲欠缺充分的监控措施，以在其日常运作中监察职员和侦测失当行为，并在与1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，及尚未就有关预警迹象得到令人满意的答案时，便容许该等发售继续进行。

香港证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“证监会就高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事件中的参与有否违反持牌人在香港法规下所应达到的标准，进行了严谨及独立的调查，而这次的执法行动正是上述工作的成果。＂

欧达礼先生续说：“这宗个案的罚则纯粹按照香港自身的罚则框架进行评估，反映了本会认为高盛亚洲没有适当处理围绕1MDB的债券发售的多个可疑情况。这些缺失导致高盛亚洲多次严重地违反证监会的规则，当中订明了所有受证监会监督的商号理应达致的严格行为标准。＂

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读