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更新1-英国看门狗对Janus Henderson处以245万美元的不公平收费罚款

来源:时间:2020-01-23

*亨德森在五年内向4,713个零售客户收费过高

* FCA征费是“壁橱追踪”的第一笔罚款

* Janus Henderson为客户提供了全额赔偿(添加了Janus Henderson的评论,要点,背景)

西蒙·杰索普(Simon Jessop)和柯斯汀·里德利(Kirstin Ridley)

路透伦敦11月20日-英国金融市场监管机构对亨德森投资基金(HIFL)处以190万英镑(245万美元)的罚款,原因是该公司在五年内向4,700多名散户投资者滥收费用,这是其首次“秘密追踪”处罚。

金融行为监管局(FCA)周三表示,HIFL的几乎所有机构投资者(现为Janus Henderson的一部分)都被告知,日本和北美基金将免费管理,因为2011年主动管理水平有所降低。

但FCA称,日本恒基日本增强股票基金和恒基北美增强股票基金的零售客户继续支付相同的费用,并被多收了约180万英镑。

FCA的罚款标志着整个欧洲对所谓的壁橱追踪采取了监管行动,资产管理者向投资者收取积极管理基金资产的溢价,尽管投资组合与低成本指数追踪基金的投资组合非常相似。

FCA于2015年对资产管理行业进行了审查,3月表示,FCA发起了两次执法调查,迄今监督了超过3400万英镑的“自愿付款”。

管理3560亿美元资产的Janus Henderson表示,它接受了FCA的调查结果,所有受影响的客户都得到了充分补偿,系统和控制得到了改善,并且与调查进行了充分合作。

“ FCA要求公司公平对待所有客户,而不仅仅是一些客户,” FCA执法和市场监督主管Mark Steward说。

他补充说:“对于零售客户,日本和北美基金实际上是“壁橱追踪者”,因为鉴于主动管理水平的降低,向他们收取的费用是不合适的。

HIFL同意解决该问题,从而将罚款减少了30%,减少了267万英镑的原始罚款。

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