上交所：将可转债交易情况纳入重点监控

沪市市场运行情况例行发布（2020年10月23日）

来源：上交所发布

01

市场概况

指数

本周收盘

本周涨跌幅（%）

市盈率（倍）

上证综指

3278

-1.75

15.6

科创50

1337

-7.09

80.7

上证180

9781

-1.21

12.6

上证380

5622

-3.52

20.2

注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。

成交

本周成交额（亿元）

主板股票

11314

其中：大宗交易

28

科创板股票

1170

其中：盘后固定价格交易

0.2

大宗交易

7.0

债券

59902

其中：现货

2878

回购

57024

基金

1997

其中：ETF

868

规模

数值

主板股票

市价总值（万亿元）

39.4

上市公司数

1567

科创板股票

市价总值（亿元）

28362

上市公司数

187

债券

债券托管（亿元）

123555

基金

份额（亿份）

3277

市值（亿元）

8131

ETF份额（亿份）

3104

ETF市值（亿元）

5538

注：债券托管数据截止到周四。

融资融券

数值（亿元）

主板融资融券余额

6477.3

融资余额

6083.6

融券余额

393.7

科创板融资融券余额

401.7

融资余额

303.5

融券余额

98.2

注：数据截止到周四。

沪港通

交易额（亿元）

沪股通

1333

港股通

425

股票期权

数值

挂牌合约

212

其中：上证50ETF期权

100

其中：沪深300ETF期权

112

周合约成交面值（亿元）

8385.52

其中：上证50ETF期权

3514.03

其中：沪深300ETF期权

4871.49

周成交量（万张）

2033.69

其中：上证50ETF期权

1026.71

其中：沪深300ETF期权

1006.98

总持仓量（万张）

461.29

其中：上证50ETF期权

256.93

其中：沪深300ETF期权

204.36

02

筹融资情况

发行上市

本周家数

本周筹资额（亿元）

主板

IPO

3

52

股票

再融资

62

50

科创板

股票

IPO

2

25

再融资

0

0

债券

144

986

注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。

注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。

注3：债券融资含公司债、资产支持证券。

科创板项目动态

本所受理审核（家）

累计受理

465

其中：问询中

113

待问询

28

中止审核

20

终止审核

44

已 上 会

265（其中4家终止审核，1家中止审核）

上市委审议（家）

通过

260

未通过

4

暂缓审议

1

证监会注册（家）

提交注册

230

其中：同意注册

198

不予注册

1

注册过程中

28

终止注册

3

发行上市（家）

已上市

187

发行中

9

已获注册批复

2

注：数据统计至本周五17：00。

公司债审核

本周（2020年10月19日至2020年10月23日），本所共受理44家企业的发债申请，拟发行金额共计1540.6亿元。

03

沪市监管概览

上市公司监管

本周（2020年10月19日至2020年10月23日），上交所公司监管部门共发送监管类函件3份，其中监管问询函0份，监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告37份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

市场交易监管

本周（2020年10月19日至2020年10月23日），沪市共发生17起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；将可转债交易情况纳入重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管。同时，对15起上市公司重大事项等进行专项核查。

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