FINMA发现瑞士银行Raiffeisen存在严重缺陷

布莱纳·休斯·内盖维（Brenna Hughes Neghaiwi）

苏黎世（路透社）-瑞士金融市场主管FINMA在与前首席执行官Pierin Vincenz的欺诈指控有关的调查中，发现Raiffeisen瑞士存在严重违规行为。

“ FINMA发现该银行对利益冲突的处理不充分。此外，监管机构在周四的一份声明中说，拉菲森的董事会未能充分监督其前任首席执行官，从而至少有可能使他能够以银行的利益来赚取个人财务收益。

它告诉瑞士第三大银行，该公司由190万客户合作拥有，并且没有上市。这是因为公司的法律形式和集团结构会对公司产生重大影响，因此需要进行详细分析，以改制为有限公司。公司治理要求”。

检察官正在对Vincenz进行调查，Vincenz否认有不当行为，但因涉嫌违反与无现金支付业务Aduno以及私募股权公司Investnet相关的信任关系而被迫辞职。

Vincenz被关押了三个月后，于周二被释放出调查羁押。

FINMA的调查重点是银行对Investnet所有权的处理，Investnet是Raiffeisen自2015年以来的多数股权，其中少数股权出售给了Vincenz。

“尽管（Vincenz），作为银行的首席执行官，正在出售Investnet Holding AG的股份，同时，作为个人，他们购买了相同的股份，因此显然存在利益冲突，但他没有回避自己，因为他应该根据银行的内部政策来做，” FINMA说。

“就其本身而言，瑞士Raiffeisen董事会也未能调查明显的潜在利益冲突，也没有执行有关披露和回避的内部规则。”

FINMA表示，Raiffeisen需要董事会中的“鲜血”，他们需要具备增强的银行业务和合规专业知识，以及其审计和风险官的适当资格。

Raiffeisen说，它承认FINMA的调查结果，并且已经开始执行许多措施，并指出五名董事会成员已经或将要卸任，并提议在周六的代表大会上选举两名新成员。

现任首席执行官帕特里克·吉瑟尔（Patrik Gisel）曾在Vincenz任职多年，然后在2015年担任掌舵人，他也受到了调查的压力。

FINMA表示，到目前为止，尚未找到任何证据证明对拉菲森现任官员发起执法程序是合理的，并补充说，它将等待该银行的内部调查结果，以确定是否将进一步发起个人诉讼。

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