图文推荐

SEC制裁机器人顾问Wealthfront,Hedgeable

来源:时间:2020-01-23

纽约(路透社)-美国证券交易委员会周五表示,已与自动化投资管理提供商Wealthfront Advisers LLC和Hedgeable Inc达成和解,以解决有关两家公司向客户进行虚假披露的指控。

监管机构表示,在针对机器人顾问的首次执法行动中,SEC对Wealthfront处以25万美元和Hedgeable处以80,000美元的罚款。两家公司均不承认或否认SEC的调查结果。

SEC的一项命令称,最大的独立机器人顾问之一Wealthfront就为其提供给客户的减税策略进行了虚假陈述。美国证券交易委员会称,该公司已告知使用该服务的客户,它将监视所有客户帐户中是否有可能触发证券出售的交易,这些交易将削弱减税策略的利益,但未能这样做。

SEC称,在过去三年的时间里,这些销售至少发生在该公司税收减免策略中注册账户的31%。

SEC的命令还指控Wealthfront向博主支付了客户推荐的博客,但没有进行必要的披露,不恰当地转发了客户推荐,并且没有维护旨在防止违反证券法的合理合规计划。

管理着超过110亿美元资产的Wealthfront在一份声明中承认,它没有在白皮书中适当披露其税收损失追收战略,但称涉嫌违规行为对为客户收取的税收损失影响最小。

声明说:“在2014年1月1日至2016年12月31日期间,洗涤产品销售额约占为客户利益而收获的税收损失的2.3%。”“因此,Wealthfront客户的平均年收成将达到年度总收成的5.67%,而同期仅为5.8%。”

SEC单独下达命令,总部位于纽约的Hedgeable就其投资业绩发表了一系列误导性陈述。

Hedgeable管理着大约8100万美元的客户资产,拒绝置评。

该命令称,从2016年到2017年4月,该公司在其网站上以及在社交媒体上对自己与两个竞争对手之间的表现进行了比较。该命令称,这种比较具有误导性,因为它们包括不到4%的客户帐户,该帐户的收益高于平均水平。

监管机构还声称,Hedgeable没有维护必需的文档,也没有维护合规计划,该计划的合理目的是避免违反证券法。

Copyright © 2014-2020 融道中国 版权所有 All rights reserved.