ST中捷虚假陈述获处罚 适格投资者可参与维权

2月5日，证监会新闻发言人高莉通报了证监会2020年案件办理情况。同时表示，要坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本。（ST中捷维权入口）

而就在2月4日，中捷资源投资股份有限公司（ST中捷（维权）：002021）发布公告称，公司收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》（〔2021〕1号）。公告显示，该公司主要违法事实包括三方面内容；

一是未按规定披露控股子公司（上海盛捷投资管理有限公司）重大投资事项，违反了《信息披露管理办法》第三十条、第三十三条及2005年《证券法》第六十七条和第一百九十三条。

二是未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项（中捷环洲中的中捷资源股份被甘肃省高院轮候冻结），违反了《信息披露管理办法》第三十条、第六十七条以及2005年《证券法》第一百九十三条。

三是未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项（中捷资源拟非公开发行股票收购江西金源，该事件披露后出现了收购标的破产的变化），违反了《信息披露管理办法》第三十二条、2005年《证券法》第六十七条和第一百九十三条。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，监管局决定对中捷资源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对马建成等四名相关负责人给予警告，处以3万元-5万元的罚款。

ST中捷还在公告中表示本次《行政处罚决定书》涉及的公司违法行为不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。本次《行政处罚决定书》对公司经营和财务状况暂无影响，公司及主营业务生产经营管理活动正常。

由此可见，对于中捷资源的违法事实已经确认。北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师提示，根据相关司法解释，预计中捷资源的索赔条件为：1、在2015年11月26日到2018年5月8日中午收盘期间买入ST中捷（002021）股票，并在2018年5月8日中午收盘时仍持有该股票的受损投资者；2、在2018年3月30日到2018年6月5日期间买入ST中捷（002021）股票，并在2018年6月5日收盘时仍持有该股票的受损投资者均可参与索赔报名。

（本文由北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师供稿，不代表新浪财经观点。齐程军律师，北京市盈科（无锡）律师事务所合伙人律师，证券维权律师，从事投资维权工作超8年。代理百余家上市公司近万件维权案件）

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读