交易商协会将对东海基金开展自律调查

原标题 交易商协会将对东海基金开展自律调查

□本报记者李岚君

11月30日，中国银行间市场交易商协会发布公告称，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为，将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

Wind数据显示，东海基金管理有限责任公司2013年2月25日正式成立。由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。注册地上海，注册资本1.5亿元人民币。2020年上半年，东海基金总营业收入为0.78亿元。天天基金显示，东海基金共3位基金经理，管理规模为18.17亿元。

根据三季度末东海祥苏短债A持仓情况披露，该基金重仓持有“20平煤化（疫情防控债）”，持仓比例高达8.6%。值得注意的是，该债券的承销商是海通证券。

在此之前，由于永煤违约事件，引发了监管层的一系列严肃调查。11月12日，交易商协会表示，关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

11月18日，交易商协会宣布对海通证券及其相关子公司启动自律调查。协会称，通过调查永煤控股获取的线索结合市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司存在涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为。

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