美银美林承认误导客户，并支付SEC 4200万美元罚款

华盛顿/纽约（路透社）-美国银行美林证券部门承认误导经纪客户有关哪些公司处理了他们的交易，并同意在周二与美国证券交易委员会达成的和解协议中支付4200万美元的罚款。

和解协议是在近三个月前与纽约总检察长进行的类似调查中达成的。根据该协议，美林证券也承认有过错，并同意支付4200万美元（3690万英镑）的罚款。

SEC执行部门联席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）在一份声明中说，美林“远远低于我们市场经纪人交易商的预期标准，”这阻止了客户就其订单和经纪人交易者关系做出明智的决定。

美国证券交易委员会说，美林参与了一项称为“掩盖”的计划，其中包括更改交易确认单，以欺骗客户，使他们认为其正在内部进行交易，从而使其交易服务显得更加活跃和复杂，并降低了应支付的费用去交流。

美林还被指控向客户隐瞒在暗池进行交易的高频交易者（称为Instinct X）的交易对手的可能性。

黑池是专用的交易场所，旨在让人们安静地交易股票，通常以最小的价格波动完成大笔订单。

美国证交会（SEC）表示，这一掩盖行动是在2008年5月至2013年5月期间进行的，美林证券（Merrill）将其掩盖了。它说，美林错误地告诉客户，公司内部已经发生了超过1580万笔订单，价值超过1410亿美元。

美国银行在3月23日发表的关于纽约和解协议的声明中说：“在任何时候，我们都有义务为客户提供最优惠的价格。大约五年前，我们解决了与客户交流执行交易地点的问题。”

美林于2009年1月被美国银行收购。

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