开发、销售荐股软件 证券之星关联公司被罚没超7000万

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证监会12月21日发布的一则行政处罚显示，上海聿莜信息科技有限公司（简称上海聿莜）因开发、销售“荐股软件”被罚没7240.85万元。

说起上海聿莜，大家可能并不熟悉，但说起证券之星，大家肯定都知道了。上海聿莜在2020年7月由上海证券之星综合研究有限公司更名而来。上海聿莜与证券之星的疑似实际控制人是同一人，二者为关联公司。

今年以来，证监会不断打击非法荐股违法行为，各类付费知识平台也加大了打击非法荐股行为的力度。有财经大V被封号，还有大型非法荐股黑平台主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元，受到法律严惩。

因开发、销售“荐股软件”

上海聿莜被罚没7240.85万元

近日，证监会网站发布对上海聿莜信息科技有限公司行政处罚决定书。

决定书中提到，证监会通过对上海聿莜违反证券法律法规的行为进行了立案调查，经查明，上海聿莜存在以下违法事实：

一、开发、销售“荐股软件”

上海聿莜系具有证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，其开发、销售的Alpha系列、锦囊系列等软件及以此为基础或辅助的产品，能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见和买卖时机建议，为具有证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具，属于监管规定的“荐股软件”。

二、将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健代理

上海聿莜顾戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注销后变更为顾戴路业务点（以下将分公司注销前后统称为顾戴路业务点）后，相关业务仍正常开展，未受影响。顾戴路业务点由陈某健实际控制，独立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支机构。

经查，陈某健及其控制的顾戴路业务点不具有证券投资咨询业务资格。上海聿莜规定与其签订劳动合同的分公司人员都需要具有一般（证券）从业资格，而顾戴路业务点的大部分销售人员也并不具有该资格。

处罚决定书中提到，顾戴路业务点的核心业务为销售“荐股软件”，其他业务主要围绕销售业务开展。顾戴路业务点以上海聿莜名义开展业务，通过在网站投放广告吸引客户并在微信上向客户推荐产品的方式销售“荐股软件”。上海聿莜对顾戴路业务点进行合规检查、提供培训。顾戴路业务点销售人员在营销过程中存在夸大、不实、误导性宣传，暗示保证收益等行为。

三、获利情况

2017年4月至2018年7月期间，上海聿莜委托陈某健代理销售“荐股软件”的销售收入为2595.4万元，扣除相关税费后，违法所得为2413.62万元。

对此，证监会决定责令上海聿莜改正，没收违法所得2413.62万元，并处以4827.23万元罚款。经计算，上海聿莜被证监会合计罚没7240.85万元。

上海聿莜系证券之星关联公司

这份处罚公告以“‘证券之星’被行政处罚”在网络上广为传播。事实上，上海聿莜虽然是2020年7月由上海证券之星综合研究有限公司更名而来，但其严格意义上来说并非证券之星，而是证券之星的关联公司。

广为市场熟知的“证券之星”经营主体为上海美宁计算机软件有限公司（下称证券之星）。天眼查显示，上海聿莜与证券之星的疑似实际控制人均为王晓明。

Wind显示，王晓明现任久奕资本管理合伙人，2006年开始加盟上海永宣，历任担任上海永宣投资总监、高级副总裁、基金管理合伙人，先后发起设立并管理联创永宣、联创永津、联创永钦、久奕新三成长基金、天循久奕新三板成长基金等多只人民币基金，管理基金的规模逾30亿元。

监管频频出手

严打非法违规荐股行为

今年以来，证监会不断加大对非法荐股违法行为的打击力度。

6月19日，证监会发文称，对操纵市场、非法荐股等违法行为，证监会将保持高压打击态势；发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关立案查处，依法追究刑事责任。

8月4日，证监会发布了《关于防范利用微信群、QQ群等“非法荐股”骗局的风险提示》。证监会表示，这些非法活动花样繁多，欺骗性强，而不法分子主要是利用互联网工具或平台进行诈骗，利用虚假身份流窜作案，甚至藏身境外，严重损害投资者利益，扰乱证券市场正常秩序。

8月6日，广东证监局发布了对广东博众证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。这也是年内首家投资咨询机构因荐股合规问题遭处罚。

10月29日，深圳证监局部署开展防范“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”专项整治行动。

11月3日，青海证监局开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动，发动辖区证券期货经营机构摸排违法违规线索，对疑似配资平台、非法荐股账号进行分类处置。

除了监管部门，近段时间以来，各类付费知识平台也加大了打击非法荐股行为的力度。

7月24日，微博V+会员官方账号发布《财经增值付费产品内容荐股管理行为规范》，明确了博主不得从事发布荐股信息、引导股票交易、非法交易行为等易导致风险交易的行为。随后，微博上线对付费荐股的监控机制。

8月7日，知识星球发布《关于规范股票证券类推荐行为的公告》，从即日起，知识星球将针平台内相关荐股等违法违规行为从严管理，对恶意账号从严从重处罚。

8月10日，小红圈APP在《关于持续清理非法荐股等行为的公告》中表示，从即日起，小红圈将持续开展非法荐股的安全监控，严格禁止荐股等违法违规行为。

8月11日，今日头条开始打击清扫非法荐股的知识付费平台，有创作者收到平台通知：“平台识别到你的圈子存在资质问题，现已关闭圈子新人加入权限，请务必在8月17日之前补传资质，如逾期仍未补传，平台将陆续对圈子进行删除处理”。

封号、罚款、判刑！

对“非法荐股”处罚力度加大

12月2日，北京证监局对北京辖区不具备经营证券期货业务资质机构名单进行风险警示，除了9个场外配资平台、4个证券投资平台外，6个财经自媒体大V的集中通报成为一大焦点。

6个财经自媒体大V包括微博博主“股指期货IF先生”、“宇辉战舰”、“壹霆”、“股市精灵联盟”，今日头条圈主“投资人蓝先生”，抖音“韭菜总舵主”。这些账号均不具有证券期货投资咨询或投资顾问执业资格。

其中“股指期货IF先生”、“宇辉战舰”、今日头条圈主“投资人蓝先生”以及抖音“韭菜总舵主”已被封号，“壹霆”、“股市精灵联盟”两个账号仍处于正常状态。其中“壹霆”拥有13万粉丝，微博粉丝群有2034名成员。“股市精灵联盟”粉丝量达到33万，微博身份认证为深圳链合公关传播有限公司业务总监。

从这些财经自媒体发布的内容来看，经常涉及点位和个股判断。例如，“壹霆”曾在11月11日发微博称不公开讨论个股板块，但仍提及了中国平安、格力电器、京东方、TCL科技等股票，并且推荐了其“长期看好的冷门股”——科创板股票铂力特，称“目前我手上已经拿了，但高潮在明年”。

另据证监会网站9月21日消息，前期，央视财经频道曝光一起大型非法荐股黑平台案，不法分子在一年多时间里，向超过3000名投资者收取3800余万元会员费，非法提供“推荐股票”服务。近期，该犯罪团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元，受到法律严惩。

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